חשד: שני סוחרים לשעבר באקסלנס גרפו רווחים על חשבון לקוחות

רשות ניירות ערך חקרה היום (ב') באזהרה שני סוחרים לשעבר באקסלנס בחשד לתרמית בניירות ערך, עסקאות בניירות ערך בידי חבר בורסה, קבלת דבר במרמה, מרמה והפרת אמונים ועבירות הלבנת הון.

השניים, עידו ניסנצוויג שכיהן בין השנים 2007-2010 כסוחר בדסק נגזרים באקסלנס נשואה שירותי בורסה, וקובי (יעקב) ברזילי שכיהן בין השנים 2007 עד 2012 כסוחר בחדר המסחר, שוחררו הערב בתנאים מגבילים. על פי הבקשה שהגישה הרשות לני"ע לשופטת בית משפט השלום תרצה שחם קינן, תיק החקירה כולל מספר פרשיות. על פי החשד, במהלך השנים 2008-2010 פעלו ניסנצוויג וברזילי בצוותא על מנת להפיק עבור עצמם רווחים תרמיתיים באמצעות ביצוען של עיסקאות מתואמות בניירות ערך בהיקף של מיליוני שקלים.

על פי החשד, במסגרת תפקידם באקסלנס פעלו ניסנצוויג וברזילי בתחכום ובדרכי מרמה על מנת להפיק לעצמם רווח באמצעות ביצוע עסקאות מתואמות ופעולות מסחר מוכוונות שער בין חשבונות לקוחות אקסלנס, לבין חשבונות פרטיים שפתחו על שם מקורביהם באקסלנס שהיוו מעין "חשבונות קש". זאת תוך טשטוש והסתרה של פעולות אלה והסוואת העברת הרווחים התרמיתיים מהחשבונות הפרטיים לידיהם.

על פי ממצאי החקירה, ניצלו השניים את הידע המוקדם אודות פעילות המסחר המתוכננת בחשבונות לקוחות אקסלנס, ואת תפקידם באקסלנס שהקנה להם חופש פעולה ושיקול דעת, ליצירת רווח מובטח לעצמם. בין השאר פעלו השניים בחשבונות הפרטיים הן במכירות בחסר (שורט) והן במכירות ביתר (לונג) של ניירות ערך בהם היו עתידים חשבונות לקוחות אקסלנס לפעול, ובהמשך פעלו השניים לסגירת הפוזיציה שפתחו בעסקאות מתואמות מול חשבונות אקסלנס, תוך יצירת רווח חסר סיכון לחשבונותיהם.

שמואל האוזר, יו"ר הרשות לני"ע צילום: עמית שעל

את פעילות התרמית ביצעו השניים בין שני חשבונות פרטיים על שם מקורביהם שהיו בשליטתם באקסלנס, לבין חשבונות קופות גמל באקסלנס, חשבונות לקוחות מנוהלים וחשבונות אופציות המחוזקות בנאמנות שנוהלו באקסלנס ו/או באמצעות חבר הבורסה אקסלנס. על פי החשד השניים גרפו לכיסם כתוצאה מפעולות התרמית 580 אלף שקל.

מאקסלנס נמסר: "אנו מוקיעים מכל וכל התנהגות מהסוג המתואר בחשדות. מדובר באנשים שאינם עובדים באקסלנס למעלה משנתיים. כבית ההשקעות המחויב ללקוחותיו ולעמיתיו, אקסלנס ימשיך להשקיע במערכות בקרה על מנת למנוע כל חשד למקרים מסוג זה".

את ניסנצוויג מייצגת עורכת הדין גל הררי-גולדמן. את ברזילי מייצגת עורכת הדין לימור גריסרו.

פרשה שנייה שנחשפת באקסלנס תוך שלושה חודשים

זוהי החקירה השנייה נגד סוחר בבית ההשקעות אקסלנס שנחשפת בתוך שלושה חודשים. בנובמבר 2013 פתחה הרשות בחקירה נגד ברוקר באקסלנס בחשד שגנב ורימה לקוחות בהיקפים של מאות אלפי שקלים. הברוקר, אמיתי מצליח, אשר שימש עד לאחרונה כמבצע בחדר מסחר ניירות ערך זרים בבית ההשקעות, נחקר בחשד לעבירות של גניבה בידי מורשה, קבלת דבר במרמה והפרת אמונים בתאגיד.

על פי ממצאי החקירה, בתקופה הרלוונטית, במסגרת תפקידו כסוחר, ביצע מצליח עסקאות בניירות ערך באמצעות "חשבון מרכזי" - חשבון המרכז את הפעילות בניירות ערך עבור מספר חשבונות - תוך שהוא מנצל אותו לצרכיו ולצורך גריפת רווחים אישיים בחשבון מקורביו.

החוקרים חושדים כי פעילותו זו בוצעה בהיקפי מסחר משמעותיים בחשבונות הלקוחות באקסלנס, כאשר ביודעו את מידת הרווח/הפסד שנוצרו בשל העסקאות שביצע, פיצל את הפעילות כך שבאופן עקבי הרווחים שויכו לחשבונות מקורביו, וההפסדים שויכו לחשבונות הלקוחות שלא נתנו כל הוראה לביצוע העסקאות. על פי ממצאי החקירה, כתוצאה מפעילות זו נוצר ללקוחות נזק כספי בסך של כ-300 אלף שקל ולחשבון מקורביו רווח כספי בסך 105 אלף שקל.

מצליח, כך לפי החוקרים, הוא שיזם פתיחת חשבון מקורביו ופעל בו באופן בלעדי וזאת תוך הסתרה כי מדובר בחשבון מקורביו. בפעילות זו, טוענים החוקרים, ניצל מצליח את תפקידו, מעמדו והאמון שניתן לו בחברה אשר הקנה לו חופש פעולה ושיקול דעת להעברת כספים לחשבונות מקורביו.